根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定保荐机构在推荐发行人首次公开股票并上市前应当对人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有交易量排名的加密货币交易所- 加密货币所
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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有( )。Ⅰ.发行人的董事、监事Ⅱ.发行人的副总经理Ⅲ.发行人的实际控制人或其法定代表人Ⅳ.持有发行人3%以上股份的股东Ⅴ.发行人实际控制人的董事、监事、高管
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第25条规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面摹握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。
创业板上市公司、相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,交易所可以视情节轻重给予( )等处分。Ⅰ.警告Ⅱ.公开谴责Ⅲ.罚款Ⅳ.通报批评
关于虚假陈述的责任承担方式,下列说法正确的是( )。Ⅰ.保荐机构业务负责人承担连带责任Ⅱ.控股股东有过错的,应承担责任Ⅲ.发行人董监高不管有没有过错,都应承担责任Ⅳ.发行人应承担责任
证券发行募集文件存在虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列主体应承担法律责任的说法中,正确的是( )。Ⅰ.发行人应当承担赔偿责任Ⅱ.除非证明无过错,否则发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任 Ⅲ.除非证明无过错,否则保荐人应当承担连带赔偿责任Ⅳ.除非证明无过错,否则控股股东应当承担连带赔偿责任
关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是( )。Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的,需经中国证监会主要负责人批准Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.证监会进行监督检查或者调查,其监督检查或者调查的人员不得少于3人Ⅳ.证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理
国务院证券监督管理机构依法履行职责时,以下情形中需要证监会主要负责人批准的有( )。Ⅰ.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,予以封存Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,予以冻结或者查封Ⅳ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织
为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时发现老年人患病的早期征象和危险信号
社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物,如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者
社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭
慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理
流动性较高,回报率较低的股票是( )。A稳定类股票B周期类股票C小型资本股票D大型资本股票
属于积极的股票风格管理的特点是( )。A投资风格不随市场发生任何变化B避免了不同风格股票收益之间相互抵消的问题C节省交易成本D能主动改变投资组合中增长类、稳定类、周期类和能源类股票的权重
某5年期债券,面值为100元,票面利率为10%,单利计息,市场利率为10%,到期一次还本付息,则该债券的麦考利久期为( )年。A3B3.5C4D5
A,B两种债券为永久性债券,每年付息,永不偿还本金,债券A的票面利率为5%,债券B的票面利率为6%,若它们的到期收益率均等于市场利率,则( )。A债券A的久期大于债券B的久期B债券A的久期小于债券B的久期C债券A的久期等于债券B的久期D无法确定债券A和B的久期大小
( )不是个人现金流量表的具体内容。A主要收入的分类、额度及其与总收入的占比情况B结余额度C主要支出的分类、额度及其与总支出的占比情况D净资产额度
( )是指客户由于个人的知识、经验、工作或社会关系等原因而对某类投资渠道有特别的喜好或厌恶。A风险偏好B风险认知度C知识结构D投资渠道偏好
( )是投资者通过投资保存资本或者资金的购买力。A经常性收益B本金保障C资本增值D财富积累
( )一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问,在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内,其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。A时滞B静默期C隔离墙D回避
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务,应当提前( )个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。A5B3C7D2
保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交( )。Ⅰ.发行保荐书Ⅱ.上市保荐书Ⅲ.保荐代表人专项授权书Ⅳ.证券发行募集文件Ⅴ.保荐协议AⅡ.Ⅲ.ⅤBⅠ.ⅢCⅠ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤDⅢ.Ⅳ
甲公司欠乙公司600万元货款,到期日为2012年10月30日。甲公司因财务困难,经协商于2012年11月15日与乙公司签订债务重组协议,协议规定甲公司以价值550万元的商品抵偿欠乙公司上述全部债务(假定不考虑相关税费的影响)。2012年11月20日,乙公司收到第一批商品并验收入库,2012年12月31日收到第二批商品并验收入库,同时办理了有关债务解除手续。该债务重组的重组日为( )。A41212.0B41228.0C41233.0D41274.0
某公司于2008年1月1日为构建厂房向银行借入专门借款5000万元,借款期限2年,年利率为8%,当日开工建设,向施工方支出2000万元,剩余3000万购买某债券,年利率5%,一直持有至年末,年末承建单位表明工程实际投入2500万,该专门借款2008年可资本化的金额为( )。A160万B200万C250万D400万
以下关于资产的分类说法正确的是 ( )。A出租车经营权(到期可更新车辆)属于金融资产B商品期货(非套期保值)应划分为交易性金融资产C限售股不应划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产D某机构购入甲上市公司股票,并准备长期持有,应将其划分为持有至到期投资
甲公司发生产品质量纠纷诉讼,60%很可能败诉,赔偿1000万元;20%可能败诉,赔偿300万;20%可能胜诉,不赔偿。如果败诉,那么基本确定可以获得保险赔偿款200万元。以下正确的有( )。Ⅰ.应确认的预计负债是660万元Ⅱ.应确认的预计负债是1000万元Ⅲ.应确认的预计负债是300万元Ⅳ.应确认的其他应收款是200万元 AⅠ.ⅡBⅡ.ⅣCⅢ.ⅣD Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
甲公司用房屋换取乙公司的专利,甲公司的房屋符合投资性房地产定义,但甲公司未采用公允价值模式计量。在交换日,甲公司房屋账面原价为120万元,已提折旧20万元,公允价值110万元,乙公司专利账面价值10万元,无公允价值,甲另向乙支付30万元。假设不考虑资产交换过程中产生的相关税费,问下列会计处理正确的是( )。Ⅰ.甲公司确认营业外收入10万元Ⅱ.甲公司换入的专利的入账价值为130万元Ⅲ.甲公司换入的专利的入账价值为140万元Ⅳ.乙公司确认营业外收入130万元 AⅡ.ⅢBⅠ.ⅣCⅠ.Ⅱ.ⅣD Ⅲ.Ⅳ
以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有( )。Ⅰ.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可以成为做市商Ⅱ.做市商买入的股票,买入当日可以卖出,但做市商当日从其他做市商处买入的股票,买入当日不得卖出。Ⅲ.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖。Ⅳ.甲公司挂牌时采取做市转让方式,甲公司总股本为10000万股,Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商,则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的做市库存股票AⅠ.ⅢBⅡ.ⅣCⅠ.ⅣDⅡ.Ⅲ
以下属于公司反收购策略中的管理层防卫策略的有( )。Ⅰ.金降落伞策略Ⅱ.积极向其股东宣传反收购的思想Ⅲ.毒丸策略Ⅳ.自衣骑士策略Ⅴ.管理层收购AⅠ.ⅡBⅢ.ⅣCⅠ.ⅢDⅡ.Ⅳ
中小板的上市公司以下关于募投项目变更的说法正确的有( )。Ⅰ.变更募投项目由控股子公司实施,应经股东大会审议通过Ⅱ.变更募投项目实施地点,经董事会通过,保荐机构发表意见Ⅲ.取消原募集资金项目,实施新项目,董事会通过,无须经股东大会通过Ⅳ.变更募集资金投资项目实施方式,董事会通过,无须经股东大会通过AⅠ.ⅡBⅢ.ⅣCⅠ.ⅢDⅡ.Ⅳ
证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施 中,正确的有( )。Ⅰ.通知出境管理机关依法阻止其出境Ⅱ.国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格Ⅲ.申请司法机关禁止其转移、让或者以其他方式处分财产 Ⅳ.责令证券公司更换相关人员AⅠ.ⅢBⅡ.ⅣCⅣ.ⅤDⅡ.Ⅲ


